Loạt đại gia bị xử phạt gần tỷ đồng trong cùng 1 ngày

Trong cùng ngày 31/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt nhiều cá nhân, tổ chức vì một loạt các sai phạm.

Ngày 31/8, dựa trên kết quả xác minh của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt số tiền 550 triệu đồng đối với ông Nguyễn Minh Tuấn (Địa chỉ: Tổ dân phố Trù 1, Cổ Nhuế 2, Bắc Từ Liêm, Hà Nội) do thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Tư vấn Hà Long (nay là Công ty cổ phần Halcom Việt Nam, mã chứng khoán: HID).

Cụ thể, ông Nguyễn Minh Tuấn đã sử dụng 2 tài khoản của mình và 36 tài khoản đứng tên người khác mở tại 08 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HID trong khoảng thời gian từ ngày 01/08/2016 đến 30/03/2017.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt hơn 92 triệu đồng đối với ông Nguyễn Văn Bình do không báo cáo về sở hữu theo quy định cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán.

Ông Nguyễn Ảnh Nhượng Tống bị xử phạt 65 triệu đồng.

Theo đó, ông Bình đã thực hiện giao dịch mua 8.285.100 cổ phiếu và bán 8.262.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Hãng Sơn Đông Á (mã chứng khoán: HDA) từ ngày 30/6/2015 đến ngày 30/11/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu HAD liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi và vượt quá các ngưỡng 1%). Tuy nhiên, ông Bình đã không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn và khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.

Đáng chú ý, ngày 31/8/2018, UBCKNN ban hành Quyết định số 725/QĐ-XPVPHC và số 724/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với DFJ Vinacapital Venture Investment Ltd và ông Nguyễn Ảnh Nhượng Tống tổng số tiền 195 triệu đồng.

Cụ thể, phạt iền 130 triệu đồng đối với DFJ Vinacapital Venture Investment Ltd vì ngày 18/5/2018, ông Hoàng Đức Trung, Giám đốc của DFJ Vinacapital Venture Investment Ltd đồng thời là Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Tập đoàn Yeah1 đã chuyển nhượng 7.820.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Yeah1 nhưng không báo cáo UBCKNN về việc dự kiến giao dịch.

Cá nhân ông Nguyễn Ảnh Nhượng Tống bị phạt 65 triệu đồng vì đã nhận chuyển nhượng 7.820.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Yeah1; đồng thời, cùng ngày, ông Tống đã chuyển nhượng 7.820.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Tập đoàn Yeah1 nêu trên nhưng không báo cáo UBCKNN về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 28/8/2018, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 217/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Du lịch Thành Thành Công số tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, về việc mua phần vốn góp của Công ty cổ phần Du lịch Thắng Lợi; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 và năm 2017 không trình bày các tổ chức có liên quan của người nội bộ; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 không có nội dung về giao dịch với bên liên quan theo Phụ lục số 05 ban hành kèm Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Lâm Anh

Theo VietQ